Los reguladores de valores estadounidenses están obteniendo cantidades significativas en órdenes de reparación financiera a partir de acciones coercitivas presentadas contra actores acusados de participar en prácticas comerciales abusivas.
En un comunicado, la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) dice que durante el año fiscal 2023, inició un total de 784 acciones de ejecución, lo que supone un aumento del 3% con respecto al año pasado.
Las acciones legales dieron lugar a órdenes de reparación financiera por valor de 4.949 millones de dólares, la segunda cifra más alta en la historia de la agencia después del récord del año pasado de 6.400 millones de dólares. El monto comprende $3,369 mil millones en intereses de devolución e intereses previos al fallo y $1,580 mil millones en sanciones civiles.
El organismo de control de valores dice que también distribuyó casi mil millones de dólares a inversores perjudicados y otorgó casi 600 millones de dólares para su Programa de denuncia de irregularidades en 2023, la mayor cantidad que otorgó la SEC en un solo año.
Dice Gurbir S. Grewal, director de la división de aplicación de la ley de la SEC:
“Ya sea aprovechando iniciativas basadas en riesgos, buscando soluciones sólidas, recompensando la cooperación, protegiendo a los denunciantes o devolviendo casi mil millones de dólares a los inversores perjudicados, la División de Cumplimiento defendió al público inversor”.
El regulador también considera 2023 como un año productivo e impactante para las acciones de cumplimiento relacionadas con los criptoactivos. La SEC dice que persiguió una serie de malas conductas en el espacio, como esquemas de criptofraude de miles de millones de dólares, promoción ilegal de celebridades, así como ofertas, plataformas e intermediarios de criptoactivos no registrados.
“En el año fiscal 2023, las investigaciones de la División dieron como resultado cargos litigados que alegaban fraudes criptográficos masivos, incluidos cargos contra Terraform Labs y su fundador Do Kwon; Richard Heart y tres entidades que controla, Hex, PulseChain y PulseX; El director ejecutivo de FTX, Samuel Bankman-Fried, y otros ejecutivos de FTX”.
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