Hoy, el Congreso de los Estados Unidos envió una carta de consulta oficial al presidente de la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC), Gary Gensler.
El tema de la investigación fue la utilización por parte de la SEC de la División de Cumplimiento y la División de Examen para obtener información sobre empresas de criptomonedas y blockchain.
Tanto la División de Ejecución como la División de Examen son autoridades que operan bajo la SEC. En otras palabras, ayudan a la SEC en sus esfuerzos. Por eso es alarmante que el Senado de los Estados Unidos sienta la necesidad de interferir con las tareas que la SEC asigna a sus dos autoridades. La División de Cumplimiento actúa como la fuerza policial de la SEC, mientras que la misión de la División de Examen es proteger la integridad del mercado y los inversores, prevenir el fraude y monitorear el riesgo.
El Congreso declaró que a la División de Cumplimiento se le permitió actuar más allá de la jurisdicción de la SEC. Sin embargo, también agregaron que las tareas relacionadas con la obtención de información sobre las empresas de criptomonedas y cadenas de bloques aún quedaban fuera del alcance de la División de Cumplimiento. Expresaron su angustia en su carta de consulta al afirmar:
“Las funciones reguladoras de la SEC, si bien son amplias, se limitan al alcance de su jurisdicción legalmente obligatoria. Los poderes de ejecución, si bien son conceptualmente más amplios con respecto a las entidades reguladas no pertenecientes a la SEC, todavía están circunscritos por el estatuto, la revisión judicial federal, la supervisión del Congreso y las propias políticas y procedimientos de la comisión para iniciar y realizar consultas e investigaciones”.
La declaración continuó con:
“Parece que ha habido una tendencia reciente hacia el empleo de las funciones de investigación de la División de Cumplimiento para recopilar información de los participantes no regulados de la industria de criptomonedas y blockchain de una manera inconsistente con los estándares de la Comisión para iniciar investigaciones”.
La motivación del Congreso
La carta reconoce que el Manual de la División de Cumplimiento de la SEC permite que todo el personal de la SEC y de la División de Cumplimiento “solicitar la producción voluntaria de documentos, la creación voluntaria de documentos y las entrevistas y testimonios voluntarios de los sujetos obligados”.
Sin embargo, estas solicitudes se presentan llenando formularios específicos, lo que el Congreso argumenta que va en contra de la Ley de Reducción de Trámites (PRA). La carta dice:
“Entendemos que los frutos de estas solicitudes ayudarán al personal a evaluar los méritos de una investigación en su etapa más temprana; sin embargo, de conformidad con la PRA, al buscar información del público estadounidense, las agencias federales deben ser buenos administradores del tiempo del público y no abrumarlos con solicitudes de información innecesarias o duplicadas”.
¿Se trata realmente de los residuos de papel?
A principios de semana, la demanda SEC vs Ripple dio un giro a favor de Ripple. Sin embargo, durante las primeras etapas del caso, la SEC se puso en contacto con los socios extranjeros de Ripple para “solicitar información voluntaria” sobre los datos de comercio exterior de Ripple.
En ese momento, Ripple argumentó que no se trataba de una solicitud de acción voluntaria debido al evidente desequilibrio de poder entre las autoridades estadounidenses y las del extranjero. Sin embargo, la SEC logró esquivar esta oposición al reclamar su derecho bajo el Manual de la División de Cumplimiento de la SEC.
La carta del Congreso que menciona este de los muchos derechos de la SEC unos días después de que el caso Ripple se volviera a favor de Ripple es intrigante. Si bien no elimina este derecho por completo, el Congreso opta por recordarle a la SEC su alcance y utiliza la PRA como excusa para aconsejarles que no vuelvan a utilizarlo.
Aunque Ripple no se menciona específicamente en la carta, el momento sugiere que el Congreso puede estar tratando de evitar desarrollos similares en otras demandas activas de la SEC con empresas de criptomonedas.