El ex director ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried, fue llamado a una audiencia el 2 de febrero por el regulador de valores de Texas como parte de una investigación sobre si él y FTX.US violaron las leyes de valores de Texas.
En un Aviso de Audiencia Firmado por el director de aplicación de la Junta de Valores del Estado de Texas (SSB) Joe Rotunda y entregado a Bankman Fried el 29 de noviembre, el regulador alega que FTX US ofreció valores no registrados a los tejanos a través de sus cuentas “EARN”.
La investigación se anunció por primera vez el 14 de octubre, antes del dramático colapso y la quiebra de las operaciones globales de FTX. El regulador anunció en ese momento que estaba investigando a FTX Trading y FTX.US y sus directores, incluido Sam Bankman-Fried, por ofrecer valores no registrados a través de sus productos que generan rendimiento.
El 18 de noviembre, Rotunda usó Twitter para pedirle al público que se comunicara con él si era un cliente anterior de FTX y residía en Texas.
Si eres un cliente si @FTX_Official y vives en Texas, comunícate conmigo. Queremos escuchar tu historia. Mi dirección de correo electrónico de la Junta de Valores del Estado de Texas es jrotunda@ssb.texas.gov.
— Joe Rotunda (@joe_rotunda) 18 de noviembre de 2022
En el último aviso, SSB alegó que Sam Bankman-Fried violó una sección de la Ley de Valores durante su función como entonces director ejecutivo de FTX.
“Demandado [Sam Bankman-Fried] violó la Sección 4003.001 de la Ley de Valores al ofrecer y vender valores en Texas que no estaban registrados ni permitidos para la venta en Texas”, dijo Rotunda, y agregó que tampoco se registró como distribuidor o agente en Texas.
El regulador dijo que esperaba que la audiencia conduzca a una orden de cese y desistimiento para evitar que FTX “participe en fraude en relación con la oferta o venta de valores en Texas”.
También estaba “orando” para que el juez ordenara a Bankman-Fried que devolviera el dinero a los clientes de Texas que habían invertido en sus “cuentas EARN no registradas”.
El regulador también quiere que se considere la posibilidad de emitir una “multa administrativa” a Bankman-Fried en caso de que haya obtenido algún beneficio económico de las violaciones de la ley de valores. Esta cantidad no excedería los $20,000 por infracción, pero podría ascender a $250,000 por cada “acto ilegal o fraudulento” perpetrado contra los tejanos mayores de 65 años.
Rotunda dijo que la audiencia comenzará a las 9:00 a. m., hora local, el 2 de febrero de 2023 y que Bankman-Fried puede asistir a la audiencia a través de Zoom.
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Se entiende que Bankman-Fried se encuentra actualmente en las Bahamas.
En una entrevista publicada recientemente entre la criptobloguera Tiffany Fong y Bankman-Fried, el ex director ejecutivo de FTX expresó remordimiento por su manejo de FTX y la declaración de quiebra.
“No te metes en la situación en la que nos encontramos si tomas todas las decisiones correctas”, dijo en la entrevista publicada recientemente el 16 de noviembre.