Una institución de Wall Street ha sido condenada a pagar más de siete millones de dólares después de que los reguladores estadounidenses descubrieran fallos de supervisión de larga data que pueden haber permitido que actividades comerciales potencialmente ilegales pasaran desapercibidas durante años.
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera dice que Credit Suisse Securities (USA) LLC aceptó una multa de $7,125,000 después de que los investigadores determinaron que la empresa no estableció ni mantuvo un sistema de supervisión razonablemente diseñado para cumplir con las leyes federales de valores y las reglas de FINRA destinadas a prevenir el uso de información privilegiada y la manipulación del mercado.
Según FINRA, las fallas ocurrieron durante un período prolongado desde agosto de 2012 hasta septiembre de 2020 y se debieron a deficiencias en los sistemas de vigilancia comercial de la empresa.
Los reguladores dicen que esas deficiencias provocaron que cientos de millones de registros comerciales, de pedidos y de posiciones fueran excluidos de las herramientas de vigilancia automatizadas cuyo objetivo era identificar actividades sospechosas.
Como resultado, el brazo corredor de Credit Suisse supuestamente no detectó numerosos casos de transacciones potencialmente infractoras, incluidas actividades que podrían haber involucrado uso de información privilegiada o conducta manipuladora.
Los hallazgos de FINRA indican que los datos faltantes socavaron significativamente la capacidad de la empresa para monitorear el comercio en múltiples clases de activos y cuentas.
El regulador dice que una supervisión efectiva requiere que las empresas garanticen que los sistemas de vigilancia reciban datos completos y precisos para que las señales de alerta puedan identificarse y escalarse de manera oportuna. FINRA concluyó que los sistemas y procedimientos de Credit Suisse no cumplieron con ese estándar durante casi ocho años.
Además de pagar la multa, Credit Suisse aceptó las conclusiones sin admitir ni negar las acusaciones.
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