Uno de los bancos de inversión más grandes del mundo pagará más de medio millón de dólares por no monitorear adecuadamente las actividades comerciales, incluidos los casos de posible manipulación del mercado.
El Departamento de Cumplimiento de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) dice que entre febrero de 2009 y abril de 2023, Goldman Sachs omitió incluir warrants, derechos, unidades y ciertos valores de renta variable OTC (over-the-counter) en nueve informes de vigilancia diseñados para detectar posibles casos de manipulación de transacciones propias y de clientes.
Según FINRA, Goldman no logró identificar valores en los informes durante un “período prolongado”, aproximadamente entre dos años y más de 12 años.
El organismo regulador encuentra que Goldman omitió garantías desde octubre de 2010 hasta marzo de 2021 y derechos y unidades desde octubre de 2010 hasta abril de 2022 en un informe de vigilancia diseñado para identificar posibles operaciones de lavado.
FINRA también dice que el gigante bancario omitió warrants, derechos, unidades y ciertos valores de renta variable OTC en sus informes de vigilancia desde febrero de 2009 hasta abril de 2018 que habrían detectado prácticas potenciales de marcar la apertura y el cierre, una técnica de manipulación del mercado diseñada para influir. el precio de un activo al inicio o al cierre de una sesión de negociación.
Según FINRA, los fallos en los informes dejaron a Goldman incapaz de realizar revisiones de supervisión para posibles casos de manipulación del mercado.
“Los nueve informes afectados habrían identificado aproximadamente 5.000 alertas (basadas en extrapolaciones de los datos disponibles) de actividad comercial potencialmente manipuladora en esos valores desde febrero de 2009 hasta mediados de abril de 2023”.
Por sus errores en la presentación de informes, Goldman aceptó una censura junto con una multa de 512.500 dólares sin admitir ni negar las conclusiones de FINRA. El gigante bancario también tomó medidas correctivas e incluyó los detalles comerciales que faltaban en los nueve informes de vigilancia a partir de abril de 2023.
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Imagen generada: DALLE3