La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) está excluyendo a un ex corredor de Wells Fargo acusado de robar fondos de clientes.
En una carta de aceptación, renuncia y consentimiento (AWC), el regulador dice que el ex empleado de Well Fargo, Andrew J. Egber, violó dos reglas de FINRA cuando ignoró deliberadamente las solicitudes de cooperación en una investigación.
El mes pasado, Wells Fargo modificó el formulario U5 de Egber, afirmando que el gigante bancario había iniciado una revisión interna sobre “acusaciones de posible robo de fondos de clientes”.
FINRA exige que las firmas miembro presenten un formulario U5 para explicar los motivos detrás de la salida de un ex empleado.
El 29 de marzo, FINRA dice que envió a Egber una solicitud para presentar información y documentos para arrojar más luz sobre la presentación U5 enmendada de Wells Fargo. El regulador también dice que el mismo día envió una solicitud a Egber para que compareciera para un testimonio oficial.
Pero FINRA dice que Egber decidió rechazar ambas solicitudes.
“Durante una llamada con el personal de FINRA el 9 de abril de 2024, en correspondencia por correo electrónico con el personal de FINRA el 11 de abril de 2024, y mediante este acuerdo, Egber reconoce que recibió las solicitudes de la Regla 8210 de FINRA, no presentará la información ni los documentos solicitados en en cualquier momento, y no comparecerá para declarar oficialmente en ningún momento”.
Por negarse a cooperar, a Egber se le ha prohibido trabajar con cualquier organización miembro de FINRA “en cualquier capacidad”, incluidos roles administrativos o ministeriales.
El AWC también pasará a formar parte del expediente disciplinario permanente de Egber y el documento estará disponible a través del programa de divulgación pública del regulador.
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