La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) acusó y llegó a un acuerdo con el fondo de cobertura Galois Capital Management LLC por un fondo privado administrado por la empresa que invirtió principalmente en criptomonedas, según un comunicado publicado el 3 de septiembre.
Los cargos de la SEC están relacionados con el supuesto incumplimiento de Galois Capital de los requisitos de protección de los activos de los clientes, en particular las criptomonedas que el regulador calificó como ofrecidas como valores.
Asentamiento
Galois Capital acordó pagar una multa civil de 225.000 dólares para resolver los cargos, que se distribuirá entre los inversores perjudicados.
Corey Schuster, codirector de la Unidad de Gestión de Activos de la División de Cumplimiento de la SEC, declaró:
“Al no cumplir con las disposiciones de la Regla de Custodia, Galois Capital expuso a los inversores a riesgos de que los activos de los fondos, incluidos los criptoactivos, pudieran perderse, usarse indebidamente o apropiarse indebidamente”.
Schuster añadió que el regulador seguirá responsabilizando a los asesores por violar sus “obligaciones fundamentales de protección de los inversores”.
La SEC descubrió que desde julio de 2022, Galois Capital violó la Regla de Custodia de la Ley de Asesores de Inversiones al no asegurar sus activos con un custodio calificado.
La empresa mantenía los activos digitales en cuentas comerciales en línea en plataformas como FTX, que no eran custodios calificados. Aproximadamente la mitad de los activos gestionados del fondo se perdieron cuando FTX colapsó en noviembre de 2022.
La orden de la SEC también reveló que Galois Capital tergiversó los períodos de aviso de reembolso, alegando un requisito de aviso de cinco días hábiles y permitiendo a algunos inversores reembolsar con un aviso más corto.
Galois Capital consintió en poner fin a nuevas violaciones de la Ley de Asesores, aceptar la censura y pagar la pena civil impuesta sin admitir ni negar las conclusiones.
Casi 40 millones de dólares perdidos en el colapso de FTX
El cofundador de Galois Capital, Kevin Zho, reveló el 12 de noviembre de 2022 que aproximadamente 40 millones de dólares en fondos quedaron bloqueados en FTX después de que el intercambio congelara los retiros de los clientes. El fondo de cobertura ganó notoriedad en 2022 por predecir el colapso del ecosistema Terra.
Cuatro meses después de compartir cuánto se había estancado en FTX, Galois Capital cerró sus operaciones y vendió sus derechos sobre FTX por aproximadamente 16 centavos por dólar.
Tras el fin de sus operaciones, Galois Capital reveló un plan de pago que consiste en pagar a los clientes hasta el 90% de los fondos no retenidos en FTX, mientras que el 10% restante se retendría hasta que finalice el proceso de auditoría del fondo de cobertura.