Un grupo de reguladores estadounidenses, incluido el Departamento de Justicia (DOJ), está imponiendo a un gigante bancario una multa multimillonaria para resolver acusaciones penales de que la empresa defraudó al mercado del Tesoro.
El Departamento de Justicia dice que el corredor de bolsa registrado de TD Bank, TD Securities, aceptó los términos de un acuerdo de procesamiento diferido (DPA) que acusa a la empresa de un cargo de fraude electrónico por manipular el mercado.
Los fiscales alegan que Jeyakumar Nadarajah, que trabajó en la mesa de operaciones de bonos del Tesoro de EE. UU. de la empresa, realizó decenas de miles de millones de dólares en órdenes fraudulentas en un plan de manipulación de suplantación de identidad entre abril de 2018 y mayo de 2019.
La suplantación de identidad es una práctica comercial ilegal que implica la colocación de órdenes que deben cancelarse para crear una percepción falsa de la oferta o la demanda.
El Departamento de Justicia dice que Nadarajah, que enfrenta cargos penales individuales, utilizó la técnica para llevar los precios de los bonos en el mercado secundario a los niveles deseados antes de ejecutar operaciones reales.
Según la DPA, TD Securities acordó pagar 15,5 millones de dólares en multas monetarias penales y decomiso, de los cuales 4,7 millones de dólares se destinarán a los participantes del mercado que resultaron perjudicados por las prácticas del banco.
“TD Securities colocó cientos de órdenes de compra y venta de bonos del Tesoro estadounidense que nunca tuvo la intención de ejecutar, con el fin de engañar a los participantes del mercado y manipular los precios creando la falsa apariencia de oferta y demanda. Tales esfuerzos para obtener ganancias a través del comercio ilegal socavan la confianza del público en los mercados de bonos del Tesoro de Estados Unidos y defraudan a otros participantes del mercado”.
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) también está recurriendo a TD Securities por manipular el mercado del Tesoro por violar las leyes de valores y no supervisar razonablemente a Nadarajah.
La SEC dice que TD Securities pagará 400.000 dólares en devolución y 6,5 millones de dólares en multa civil.
Mientras tanto, TD Securities también acuerda pagar una multa de 6 millones de dólares a la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) para resolver cargos similares.
Al 30 de junio de 2024, TD Bank es el décimo banco comercial más grande de EE. UU. con más de 370.332 millones de dólares en activos consolidados, según la Reserva Federal.
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