JPMorgan Chase pagará un total de 448 mil millones de dólares a los reguladores estadounidenses por no monitorear posibles malas conductas del mercado en miles de millones de transacciones en su operación comercial global.
En una presentación ante la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC), el gigante bancario dice que ha llegado a un acuerdo con un regulador estadounidense anónimo que añadirá 100.000 millones de dólares adicionales en sanciones a una acción de cumplimiento de 348.000 millones de dólares emprendida por la Oficina del Contralor de la Moneda (OCC) y la Junta de la Reserva Federal (FRB).
En marzo, las dos agencias reguladoras acusaron a JPMorgan de participar en prácticas bancarias “inseguras o poco sólidas”, diciendo que la división de banca corporativa y de inversión del prestamista tenía lagunas significativas en su programa de vigilancia comercial. Según la OCC, el banco no supervisó adecuadamente las acciones de sus comerciantes y clientes para detectar posibles malas conductas en el mercado en miles de millones de actividades comerciales en al menos 30 centros comerciales globales.
Ahora, el gigante bancario dice que está pagando 100 millones de dólares adicionales “después de las compensaciones por los montos pagados a la OCC y a la FRB” a otro regulador estadounidense para resolver una acción de ejecución separada que involucra el mismo asunto.
Si bien JPMorgan no nombra al tercer regulador involucrado, la firma dice que “identificó que ciertos datos comerciales y de pedidos” en su Corporate & Investment Bank (CIB) no estaban ingresando a sus plataformas de vigilancia comercial.
La empresa dice que ahora está decidida a mejorar continuamente la confiabilidad de su infraestructura comercial y mantener controles rigurosos.
Los datos del Violation Tracker, una base de datos integral sobre mala conducta corporativa, muestran que JPMorgan ha pagado casi $40 mil millones desde 2000 para resolver 277 acciones de cumplimiento y demandas que involucran abusos de valores tóxicos, violaciones bancarias, violaciones de protección de inversionistas y otros delitos.
El banco con sede en Nueva York obtuvo 49.600 millones de dólares en ingresos netos el año pasado.
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