La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) está ordenando a JPMorgan Chase pagar cientos de miles de dólares en daños y perjuicios a un ex empleado que acusó al banco de difamación.
El ex asesor financiero de JPMorgan Securities (JPMS), Michael C. Nolan, dice que el prestamista de un billón de dólares dañó su reputación en una presentación del Formulario U5 ante FINRA después de que dejó el banco en 2022.
FINRA exige que las organizaciones miembro presenten un formulario U5 para explicar por qué las personas abandonaron la empresa.
En su Formulario U5, JPMorgan alegó que Nolan violó la política de la empresa y compartió información confidencial con un cliente.
“El Representante Registrado está bajo revisión interna por supuestamente: compartir información material no pública con un cliente; no revelar adecuadamente su afiliación personal con un interés comercial externo antes de solicitar información de recursos firmes sobre el interés externo; y violar la política de la empresa que prohíbe el uso de canales de comunicación electrónica no aprobados para comunicaciones comerciales”.
Nolan, que trabajó en JPMorgan durante 41 años, niega las acusaciones y presentó un reclamo de disputa citando la Regla 1122 de FINRA, que prohíbe a las instituciones financieras presentar información engañosa sobre un asesor registrado.
Después de más de un año de arbitraje, FINRA otorga a Nolan $250,000 en daños compensatorios y ordena a JPMorgan que elimine todo el lenguaje y las respuestas difamatorias en su formulario U5.
“[JPMorgan Chase] es responsable y deberá pagar al Demandante la suma de $250,000.00 en concepto de daños compensatorios, que incluye el reclamo de adelanto/indemnización”.
JPMorgan Chase ha desembolsado 522,448 millones de dólares en multas totales desde 2000 impuestas por reguladores y agencias de aplicación de la ley estadounidenses y demandas relacionadas con delitos laborales, según Violation Tracker, una base de datos integral sobre mala conducta corporativa.
El banco generó 49.600 millones de dólares de beneficios el año pasado.
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