Un juez federal de EE. UU. ha negado el intercambio de criptomonedas Kraken solicitud para desestimar la demanda presentada por la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) por acusaciones de operar una bolsa de valores no registrada, informó Bloomberg News el 23 de agosto.
La decisión llega después de Kraken. solicitado un despido del caso archivado por la SEC en noviembre. La queja del regulador acusó a la bolsa de operar una bolsa de valores, un corredor, un comerciante y una agencia de compensación no registrados.
El regulador también acusó al intercambio de criptomonedas de facilitar ilegalmente el comercio de valores, ganando cientos de millones de dólares en el proceso desde 2018.
Por lo tanto, la SEC afirma que Kraken ha impedido que los clientes reciban protecciones como inspecciones regulatorias, salvaguardias contra conflictos de intereses y cumplimiento de los requisitos de mantenimiento de registros al supuestamente no registrarse como corredor de valores.
Caso para continuar
Kraken, en su moción para desestimar el caso, argumentó que las acusaciones de la SEC contra la empresa son infundadas y se basan en una interpretación errónea de las leyes de valores. El intercambio sostuvo que la SEC está intentando aplicar marcos regulatorios obsoletos a la industria de la criptografía en rápida evolución sin pautas claras.
La bolsa enfatizó que sus servicios de participación, que están en el centro del caso de la SEC, no constituyen una oferta de valores no registrada, como afirma el regulador.
Sin embargo, El juez William H. Orrick falló a favor de la SEC y rechazó la moción de desestimación de la bolsa. Él afirmó:
“La SEC ha alegado de manera plausible que al menos algunas de las transacciones de criptomonedas que Kraken facilita en su red constituyen contratos de inversión y, por lo tanto, valores, y, en consecuencia, están sujetas a las leyes de valores”.
El fallo se alinea con la postura del presidente de la SEC, Gary Gensler, de que la mayoría de los tokens digitales son valores no registrados sujetos a la supervisión de la SEC. El caso, titulado oficialmente Comisión de Bolsa y Valores contra Payward Inc., procederá en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Norte de California.
Kraken y la SEC aún no han respondido a las solicitudes de comentarios al cierre de esta edición.
En particular, este revés en los tribunales se produce cuando Kraken según se informa planea recaudar 100 millones de dólares en una ronda de financiación final antes de una eventual oferta pública inicial (IPO) en 2025.
Kraken contra ASIC
Kraken también perdió un caso presentado por el organismo de control de valores australiano el 23 de agosto.
Según la decisión del Tribunal Federal de Australia, Bit Trade Pty, que opera la bolsa Kraken en el país, no distribuyó adecuadamente sus productos de negociación de margen dentro de las normas de la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC).
ASIC afirmó que Bit Trade ha estado ofreciendo una “extensión de margen” sin cumplimiento desde el 5 de octubre de 2021, contraviniendo el artículo s994B(2) de la Ley de Sociedades cada vez que ponía el producto a disposición de un cliente.
Ambas partes tienen ahora siete días para acordar declaraciones y medidas cautelares, y ASIC ya ha declarado que tiene la intención de buscar sanciones financieras contra Bit Trade.