La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU. (CFTC) anunció acuerdos con múltiples empresas DeFi en un comunicado de prensa fechado el 7 de septiembre, ya que ella y su regulador homólogo para el mercado de valores, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), no muestran signos de desacelerar su acciones de aplicación de la ley en curso contra actores en el espacio de las criptomonedas.
Ian McGinley, Director de Cumplimiento de la CFTC, escribió:
“En algún momento, los operadores de DeFi tuvieron la idea de que las transacciones ilegales se vuelven legales cuando son facilitadas por contratos inteligentes… No es así”.
La CFTC apuntó principalmente a ZeroEx Inc., mejor conocida por crear el protocolo 0x. La agencia dijo que ZeroEx también ofrecía una interfaz llamada Matcha, que comercializaba tokens de terceros que proporcionaban exposición apalancada a BTC, ETH y otros activos. La CFTC dijo que estos tokens apalancados son productos básicos y solo pueden ofrecerse en intercambios registrados.
0x alguna vez fue visto como una base prometedora para los intercambios descentralizados basados en Ethereum antes de que los líderes actuales como Uniswap dominaran el área.
Aunque los volúmenes de operaciones a largo plazo ya no están disponibles, las clasificaciones del mercado proporcionan algunos indicios de la antigua popularidad de 0x. En 2018, el token ZRX de 0x a menudo se ubicaba entre los 30 tokens más grandes por capitalización de mercado. Hoy en día, ZRX se ubica por debajo de las 700 criptomonedas más grandes, y el token UNI de Uniswap es la 24ª criptomoneda más grande. Como tal, la última acción de la CFTC es importante porque apunta a uno de los principales contendientes anteriores de DeFi.
La CFTC también apuntó a Opyn, una plataforma de inversión descentralizada de Ethereum y stablecoins. La CFTC dijo que los tokens oSQTH de Opyn son productos básicos y solo pueden ofrecerse en intercambios registrados. El valor del token oSQTH está determinado por un índice cuadrado de ETH a USDC operado por la empresa.
Finalmente, la CFTC apuntó a Deridex, una plataforma comercial desaparecida construida sobre Algorand. La CFTC dijo que los contratos perpetuos de Deridex, que se basan en el valor relativo del token STABL2 y otro activo, califican como una materia prima.
Cada plataforma enfrentó múltiples cargos
Aparte de esas violaciones específicas, la CFTC acusó a Deridex y Opyn de varios incumplimientos de registro y de incumplimiento de los programas de identificación de clientes de conformidad con la Ley de Secreto Bancario. No se describe que ZeroEx enfrente esos cargos.
Además, la agencia acusó a las tres plataformas de oferta ilegal de transacciones minoristas de productos básicos apalancadas y con margen en activos digitales. Cada empresa deberá cesar y desistir de violar cualquiera de las normas pertinentes.
La CFTC ha impuesto una sanción monetaria diferente a cada empresa. Opyn debe pagar $250 000, ZeroEx debe pagar $200 000 y Deridex debe pagar $100 000. La agencia dijo que llegó a estos acuerdos en el momento en que presentó los cargos.
Los últimos cargos son parte de una lista cada vez mayor de acciones relacionadas con las criptomonedas por parte de la CFTC. La agencia concluyó un caso de fraude contra Mirror Trading International y tomó medidas contra un operador de pool individual esta semana. La CFTC también se ha dirigido a las principales empresas de cifrado, incluidas Binance, FTX, Tether y BitMEX en el pasado reciente.