El 22 de diciembre, la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) admitió haber hecho declaraciones inexactas en un caso en curso contra Debt BOX, una empresa de criptomonedas acusada de fraude significativo.
La SEC alega que Debt BOX defraudó a los inversores por casi 50 millones de dólares. Aunque sus reclamos principales permanecen, la SEC admitió hoy que su asesor legal, sin saberlo, hizo declaraciones inexactas durante una audiencia del 28 de julio que le permitió obtener una orden de restricción, congelación de activos y otras restricciones contra Debt BOX.
El regulador admitió fallas en toda su organización y afirmó:
“El [SEC] y sus abogados no alcanzaron [expectations] aquí… Los abogados de la Comisión no corrigieron esa declaración cuando se enteraron de la inexactitud. Los abogados de la Comisión tampoco dejaron claro que ciertas representaciones eran inferencias de los hechos que conocían y no afirmaciones fácticas directamente respaldadas”.
La SEC dijo que “lamenta profundamente estos errores” y prometió evitar errores similares. Dijo que ha asignado personal superior y un abogado experimentado al asunto actual, y agregó que llevará a cabo capacitación adicional en precisión.
Gurbir S. Grewal, director de la División de Cumplimiento de la SEC, admitió el error en una presentación separada. Escribió: “Entiendo que la División no cumplió con estos estándares en este caso, y pido disculpas por ese incumplimiento”.
La SEC suplicó al tribunal que se abstuviera de aplicar sanciones, argumentando que las circunstancias que rodearon sus errores no justifican una sanción por mala conducta. Afirmó que su personal no ha incurrido en ninguna conducta de mala fe que pudiera justificar sanciones.
Error clave relacionado con cierres de cuentas
En una afirmación errónea, el abogado de la SEC, Michael Welsh, testificó que 33 de las cuentas bancarias de Debt BOX habían sido cerradas 48 horas antes de su testimonio.
La SEC, en su admisión actual, dijo que esto se basó en un malentendido entre Welsh y otro miembro de la SEC, Laurie Abbott. Abbot afirma que le dijo a Welsh que el personal de la SEC se había enterado de varios cierres de cuentas durante las 48 horas. Sin embargo, incluso esa declaración fue inexacta, ya que la SEC estaba previamente al tanto de muchos de esos cierres de cuentas, a diferencia de Abbot.
El regulador admitió que solo se cerraron 24 cuentas y que ninguna se cerró en julio de 2023, y mucho menos durante las 48 horas previas al testimonio de Welsh. Durante las 48 horas, el personal se enteró de disminuciones de saldo sin cierres que tuvieron lugar en julio de 2023. Se produjeron otras disipaciones a lo largo de varios años.
La SEC también intentó justificar otros errores relacionados con afirmaciones sobre los supuestos intentos de Debt BOX de reubicar activos, impedir que los reguladores vean sus redes sociales, trasladar operaciones comerciales al extranjero y vaciar ciertas cuentas bancarias. Aunque la SEC mantiene ciertos hechos, admitió que muchas de las inferencias de Welsh no están justificadas por esos hechos.
Los problemas anteriores han estado presentes desde hace algún tiempo. El juez de distrito Robert Shelby, que preside el caso, reprendió a los abogados de la SEC y advirtió sobre posibles sanciones el 1 de diciembre. Terra Labs, en un caso separado, intentó citar los errores de la SEC para demostrar que su propio caso debería ser desestimado.