La cantidad de acciones de cumplimiento relacionadas con las criptomonedas en los Estados Unidos creció notablemente en 2022, según una encuesta publicada por la firma de monitoreo de riesgos de blockchain Solidus Labs. Tanto los reguladores federales como los estatales batieron récords de acciones de ejecución.
Hubo 58 acciones llevadas a cabo por las cuatro principales agencias federales de EE. UU. involucradas en la aplicación de criptomonedas en 2022. Ese número superó el máximo anterior de 40 registrado en 2020 y aumentó un 65 % con respecto a las 38 acciones observadas en 2021.
Las agencias, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC), la Red de Ejecución de Delitos Financieros (FinCEN) y la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC), rompieron todos sus récords anteriores, con la excepción de FinCEN, que tuvo una acción en 2022 en comparación con cuatro en otros años desde 2013.
La SEC lideró a los reguladores en 2022 con 30 acciones, nueve de las cuales fueron demandas civiles presentadas después de que se realizaron arrestos, algunas de las cuales están en curso. Obtuvieron $ 242 millones en sanciones. El informe anotado:
“La SEC anunció 30 acciones de cumplimiento relacionadas con las criptomonedas en 2022, más que cualquier otro regulador que hayamos identificado en todo el mundo”.
La CFTC llevó a cabo 19 acciones, un 73 % más que las 11 de 2021. Esos casos representaron el 21,95 % de la actividad de la agencia, que también fue un récord y se compara con el 4,76 % de la participación de las criptomonedas en los casos de la SEC.
Los ocho casos de la OFAC superan su récord anterior de cinco, siendo la sanción de Tornado Cash su caso más grande. El informe señaló que la actividad en Tornado Cash ha caído precipitadamente desde la acción de la OFAC, a pesar del retroceso de la industria.
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El informe también señaló que es probable que la actividad de FinCEN se recupere este año después del endurecimiento de las sanciones contra Rusia y el fortalecimiento del programa de denuncias del Departamento del Tesoro. Hasta ahora, todas las acciones de la FinCEN relacionadas con las criptomonedas han sido por violaciones de la Ley de Secreto Bancario.
Los estados están incrementando su elaboración de reglas, acciones de cumplimiento y actividad general en lo que se refiere a #cripto en ausencia de acción federal.
Estamos comenzando a ver un mosaico de regímenes de licencias (NY, LA) con otros estados que no se quedan atrás (NJ, CA). ¿Qué quiere decir esto?
— Cody Carbone (@CodyCarboneDC) 2 de febrero de 2023
“Los estados se han ido a las carreras”, dijo el informe. Los estados tuvieron un total combinado de 112 acciones en 2022, frente a 89 en 2021 y 52 en 2020. Dieciséis estados realizaron su primera acción y ocho rompieron sus récords. Otros 11 estados empataron sus récords de aplicación anteriores y en 15 estados el récord “no se rompió”. El informe no dijo explícitamente si los 50 estados tomaron medidas.
Los reguladores de Texas y Alabama fueron los más activos, con seis casos cada uno. La Junta de Valores del Estado de Texas, que produjo la primera orden de ejecución estatal relacionada con las criptomonedas en 2017, es el líder estatal de todos los tiempos con 59 acciones, “cuadruplicar las de los siguientes reguladores estatales más activos, la División de Valores y Departamento de Instituciones Financieras del Estado de Washington”.