Las autoridades de los Estados Unidos han presentado cargos contra tres personas por conspiración de fraude electrónico y fraude electrónico en relación con un esquema para cometer abuso de información privilegiada utilizando criptografía, uno de los cuales era un ex gerente de producto en Coinbase Global.
En un anuncio del jueves, la Oficina del Fiscal Federal para el Distrito Sur de Nueva York, junto con la Oficina de Campo de la Oficina Federal de Investigaciones de Nueva York, dijo había presentado una acusación contra el ex gerente de producto de Coinbase Global, Ishan Wahi, así como contra su hermano Nikhil Wahi y su asociado Sameer Ramani. El trío supuestamente usó información confidencial que Ishan obtuvo de Coinbase con respecto a qué tokens se incluirían en el intercambio para obtener aproximadamente USD 1,5 millones en ganancias al operar con 25 criptomonedas diferentes.
Tres acusados en el primer esquema de información privilegiada de uso de información privilegiada de criptomonedas https://t.co/cdTcwQQOau
— Fiscal de EE. UU. SDNY (@SDNYnews) 21 de julio de 2022
Según las autoridades, Ishan estaba al tanto de cierta información sobre la inclusión de criptomonedas en los intercambios controlados por Coinbase en su puesto como gerente de producto desde agosto de 2021 hasta mayo de 2022, un período que abarcó las fechas de lanzamiento de los tokens. La Oficina del Fiscal de EE. UU. alegó que, desde junio de 2021 hasta abril de 2022, Ishan transmitió información relacionada con la fecha de lanzamiento de los tokens a su hermano o a Ramani para invertir en las criptomonedas antes de un aumento anticipado de precios debido a un intercambio importante como Coinbase que incluye el activo. La acusación específicamente mencionado $7,000 en ganancias de Trading Tribe (TRIBE), $13,000 de Alchemix (ALCX), Gala (GALA), Ethereum Name Service (ENS) y Powerledger (POWR), y $900,000 de XYO.
El trío supuestamente usó el esquema de uso de información privilegiada en al menos 14 anuncios separados de cotización pública de Coinbase, usando múltiples billeteras de cadena de bloques Ethereum para realizar y transferir las compras, y cuentas en intercambios centralizados a nombre de otros. Las autoridades arrestaron a Ishan y Nikhil en Seattle el jueves mientras Ramani sigue prófugo.
“Aunque las acusaciones en este caso se relacionan con transacciones realizadas en un intercambio de criptomonedas, en lugar de un mercado financiero más tradicional, todavía constituyen uso de información privilegiada”, dijo el subdirector del FBI, Michael Driscoll.
La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. también Anunciado sus propios cargos paralelos contra los dos Wahis y Ramani, alegando que al menos 9 de los 25 activos que el trío supuestamente usó información privilegiada eran valores que les habían generado $ 1.1 millones en ganancias: POWR, Kromatika (KROM), DFX Finance (DFX) , Amp (AMP), Rally (RLY), Rari Governance Token (RGT), DerivaDAO (DDX), LCX y XYO. El organismo regulador presentó una denuncia alegando que los tres individuos violaron las disposiciones antifraude de las leyes de valores. La SEC dijo que buscó medidas cautelares permanentes, restitución y sanciones civiles.
“No nos preocupan las etiquetas, sino las realidades económicas de una oferta”, dijo el director de cumplimiento de la SEC, Gurbir Grewal. “En este caso, esas realidades afirman que varios de los criptoactivos en cuestión eran valores y, como se alega, los acusados se involucraron en el típico uso de información privilegiada antes de su cotización en Coinbase”.
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Muchos en la comunidad cripto se dieron cuenta de algunos de los supuestos incidentes en el caso en abril, cuando los detectives en línea descubrieron que varias billeteras Ethereum habían comprado grandes cantidades de seis tokens, lo que provocó reclamos de uso de información privilegiada antes de un importante anuncio de cotización por parte de Coinbase. El CEO Brian Armstrong dijo en ese momento que “siempre existe la posibilidad de que alguien dentro de Coinbase pueda, a sabiendas o no, filtrar información a personas ajenas que participan en actividades ilegales” y el intercambio realizaría investigaciones y se coordinaría con bufetes de abogados externos si fuera necesario:
“Si estas investigaciones encuentran que cualquier empleado de Coinbase de alguna manera ayudó o instigó a cualquier actividad nefasta, esos empleados son inmediatamente despedidos y remitidos a las autoridades pertinentes (potencialmente para un enjuiciamiento penal)”.
La Oficina del Fiscal de EE. UU. informó que el director de operaciones de seguridad de Coinbase se comunicó con Ishan el 11 de mayo para organizar una reunión relacionada con las listas de activos de la bolsa. Ishan intentó abordar un vuelo de ida a la India antes de la reunión programada para el 16 de mayo, pero la policía lo detuvo.
Según un tuit del jueves del director de seguridad de la información de Coinbase, Philip Martin, el intercambio previsto la información de los Wahis y Ramani a las autoridades tras una investigación interna. Una actualización de una publicación de blog de la empresa fijado que Coinbase tomó “muy en serio las acusaciones de uso indebido de la información de la empresa” y tuvo “tolerancia cero para este tipo de mala conducta”. Sin embargo, aunque la compañía pareció apoyar las acciones de SDNY al acusar a las tres personas, rechazó que la SEC etiquetara 9 tokens como valores:
“Ningún activo que figura en nuestra plataforma son valores, y los cargos de la SEC son una distracción desafortunada de la acción policial adecuada de hoy”.
En el momento de la publicación, el perfil de LinkedIn de Ishan no era visible para el público y su cuenta de Twitter figuraba como protegida. En una publicación de blog de marzo para Coinbase, el ex gerente de producto escribió sobre los esfuerzos para que el intercambio brinde “más transparencia e información para los activos negociables recientemente”, mencionando específicamente la expansión de sus ofertas.