Más de dos docenas de empresas de Wall Street, entre ellas Bank of New York Mellon y Truist, han acordado pagar una enorme multa colectiva a los reguladores estadounidenses.
Las compañías financieras están entregando más de 470 millones de dólares a la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) y a la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) para resolver las acusaciones de que las empresas no siguieron las reglas de mantenimiento de registros.
Según la SEC, las empresas han admitido haber utilizado comunicaciones laborales “fuera del canal” en violación de las leyes federales de valores.
“La falta de mantener y preservar los registros requeridos priva a la SEC de estas comunicaciones en sus investigaciones”.
BNY Mellon acordó pagar 40 millones de dólares a la SEC, mientras que Truist entregará 5 millones de dólares a la SEC y 3 millones de dólares a la CFTC.
Empresas de servicios financieros Ameriprise Financial Services,
Mientras tanto, Toronto Dominion (TD) Bank acordó pagar 75 millones de dólares a la CFTC. Además, Cowen and Company, propiedad de TD Bank, pagará 3 millones de dólares en multas a la CFTC.
Otras empresas que pagan multas a los reguladores estadounidenses por infracciones en el mantenimiento de registros incluyen Royal Bank of Canada (RBC) Capital Markets, Osaic Services, Piper Sandler & Co, First Trust Portfolios, Apex Clearing Corporation, Cetera Advisor Networks, Great Point Capital, Hilltop Securities. , P. Schoenfeld Asset Management y Haitong International Securities (EE.UU.).
Según la SEC, algunas de las empresas hicieron un esfuerzo por informar por sí mismas sobre sus infracciones en el mantenimiento de registros, lo que resultó en sanciones civiles significativamente más bajas.
Dice Gurbir S. Grewal, Director de la División de Cumplimiento de la SEC,
“Seguimos comprometidos a garantizar el cumplimiento de los requisitos de libros y registros de las leyes federales de valores, que son esenciales para la protección de los inversores y el buen funcionamiento de los mercados.
Entre este grupo de empresas, hay varias que se diferenciaron por sus propios informes previos a la investigación del personal, lo que demuestra una vez más los beneficios reales de la cooperación proactiva”.
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