Una agencia reguladora en Singapur está castigando a los fundadores del fondo de cobertura criptográfico en quiebra Three Arrows Capital (3AC) con una prohibición de nueve años, un mes después de que las autoridades de Dubai les impusieran una enorme multa.
En un nuevo anuncio, la Autoridad Monetaria de Singapur (MAS) afirma que los fundadores de 3AC, Kyle Davies y Zhu Su, están suspendidos durante nueve años por violar la Ley de Valores y Futuros (SFA) de 2001.
“Bajo la [prohibition orders]que entró en vigor [on] A partir del 13 de septiembre de 2023, se prohibirá al Sr. Zhu y al Sr. Davies realizar cualquier actividad regulada y participar en la gestión, actuar como director o convertirse en accionista sustancial de cualquier empresa de servicios del mercado de capitales en virtud de la SFA”.
Además, la agencia reguladora dice que entre agosto de 2020 y enero de 2022, el dúo no notificó a MAS sobre el empleo de su administrador de cartera, proporcionó información falsa a MAS y no contó con protocolos de gestión de riesgos adecuados.
Como afirmó Loo Siew Yee, subdirector general (políticas, pagos y delitos financieros) de MAS:
“La alta dirección de los gestores de fondos debe implementar medidas sólidas de gestión de riesgos para proteger los intereses de los inversores. MAS se toma muy en serio el flagrante desprecio de los señores Zhu y Davies por los requisitos regulatorios de MAS y el incumplimiento de los deberes de sus directores. MAS tomará medidas para eliminar a los altos directivos que cometan tales malas conductas”.
En agosto, Davies y Zhu recibieron una multa de 2,8 millones de dólares de la Autoridad Reguladora de Activos Virtuales (VARA) de Dubai por violar las regulaciones.
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