El criptoprestamista Nexo Capital acordó pagar USD 45 millones en multas a la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) y a la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA) por no registrar la oferta y la venta de su producto Earn Interest (EIP).
La noticia fue anunciada por el SEGUNDO y NASAA en dos declaraciones separadas el 19 de enero. Según la declaración de la SEC, Nexo acordó pagar una multa de $ 22,5 millones y cesar su oferta no registrada y la venta del EIP a inversores estadounidenses.
Los $22,5 millones adicionales se pagarán en multas para liquidar cargos similares por parte de las autoridades reguladoras estatales, según el informe.
La NASAA dijo en su comunicado que el acuerdo en principio se produce después de las investigaciones sobre la supuesta oferta y venta de valores de Nexo después del último año de investigaciones.
“Durante la investigación, se descubrió que los inversores de EIP podían ganar intereses de forma pasiva sobre los activos digitales prestándolos a Nexo”.
“Nexo mantuvo total discreción sobre las actividades generadoras de ingresos utilizadas para obtener rendimientos para los inversores. La compañía ofreció y promocionó el EIP y otros productos a los inversores en los EE. UU. a través de su sitio web y canales de redes sociales, lo que sugiere en algunos casos que los inversores podrían obtener rendimientos de hasta el 36%”, afirmó.
La SEC declaró que en las negociaciones del acuerdo, la comisión tuvo en cuenta el nivel de cooperación y las medidas correctivas que Nexo emprendió rápidamente para abordar sus deficiencias.
El presidente de la SEC, Gary Gensler, dijo:
Acusamos a Nexo de no registrar su producto de criptopréstamo minorista antes de ofrecerlo al público, pasando por alto los requisitos de divulgación esenciales diseñados para proteger a los inversores.
“El cumplimiento de nuestras políticas públicas probadas por el tiempo no es una elección. Cuando las empresas de cifrado no cumplan, continuaremos siguiendo los hechos y la ley para responsabilizarlos. En este caso, entre otras acciones, Nexo está cesando su producto de préstamos no registrados a todos los inversores estadounidenses”, agregó.
Si bien la empresa no admitió ni negó categóricamente los hallazgos de la investigación de la SEC, el acuerdo de Nexo se produjo tras un acuerdo de orden de cese y desistimiento que prohibía a la empresa violar cualquier disposición de la Ley de Valores de 1933.
La NASAA también explicó que la investigación fue realizada por al menos 17 reguladores de valores estatales separados, que aceptaron los términos establecidos en el acuerdo de Nexo.
Si bien esos estados no fueron nombrados, Nexo pagará una multa de $424,528 a cada uno.
Nexo confirmó la noticia a sus 288.600 seguidores en un tuit del 19 de enero.
Nexo ha llegado a una resolución histórica final con la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC), la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA), que consta de los 50 estados de EE. UU. y 3 territorios y el Fiscal General de Nueva York.https://t.co/modjbPsOdV
— Nexo (@Nexo) 19 de enero de 2023
Los reguladores federales de EE. UU. no alegaron ningún fraude o prácticas comerciales engañosas, dijo Nexo.
El cofundador de Nexo, Antoni Trenchev, dijo que la empresa se siente aliviada de llegar a un acuerdo en los Estados Unidos:
“Estamos contentos con esta resolución unificada que pone fin de manera inequívoca a todas las especulaciones sobre las relaciones de Nexo con los Estados Unidos. Ahora podemos concentrarnos en lo que hacemos mejor: crear soluciones financieras perfectas para nuestra audiencia mundial”.
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A principios de este mes, el 12 de enero, los fiscales búlgaros comenzaron a registrar las oficinas de Nexo en Bulgaria por presunta participación en un plan de lavado de dinero a gran escala, así como por violaciones de las sanciones internacionales de Rusia.
El 16 de enero, Nexo emprendió acciones propias contra la Autoridad Monetaria de las Islas Caimán por dar “demasiado peso” a las acciones de ejecución de los reguladores en su decisión de denegar el registro de su proveedor de servicios de activos virtuales.
Nexo Capital ha ofrecido una variedad de servicios de negociación, préstamo y préstamo a clientes minoristas e institucionales en los Estados Unidos desde que se estableció en las Islas Caimán en 2018.
Cointelegraph contactó a Nexo Capital para obtener comentarios adicionales, pero no recibió una respuesta inmediata.
Actualización a las 11:45 p. m., hora UTC, 19 de enero: Se agregaron comentarios de NASAA y Nexo Capital.