OKX tiene como objetivo convertirse en un líder en cumplimiento regulatorio después de resolver un acuerdo de $ 500 millones con las autoridades estadounidenses.
El 24 de febrero, el CEO de OKX, Star Xu, reconoció lapsos pasados en cumplimiento, pero enfatizó que los clientes estadounidenses solo representaban una pequeña fracción de su base de usuarios.
Xu declaró el compromiso de la compañía de mejorar sus prácticas regulatorias y colaborar con las autoridades de todo el mundo para establecer el intercambio como un punto de referencia de cumplimiento.
Él dijo:
“Nuestra visión es hacer de OKX el estándar de oro del cumplimiento global a escala en diferentes mercados y sus respectivos organismos regulatorios”.
Plea de culpabilidad de Okx
El 24 de febrero, el operador de OKX, Aux Cayes Fintech Co. Ltd, admitió haber operado un negocio de transmisión de dinero no registrado en los Estados Unidos.
El acuerdo incluye más de $ 504 millones en sanciones financieras, que consiste en una multa de $ 84 millones y la confiscación de $ 420 millones generadas por clientes con sede en EE. UU.
El abogado interino de los Estados Unidos, Matthew Podolsky, reveló que la plataforma de comercio de criptográficos violó las leyes contra el lavado de dinero al no implementar salvaguardas, lo que resultó en más de $ 5 mil millones en transacciones sospechosas.
El Departamento de Justicia señaló que la compañía a sabiendas permitió a los clientes estadounidenses acceder a su plataforma a pesar de las políticas contra tales actividades. Además, OKX no se registró con la Red de Control de Delitos Financieros del Departamento de Tesoro de los Estados Unidos (FINCEN).
Las autoridades también acusaron a OKX de permitir que los usuarios omitan los protocolos de conocimientos de conocimiento (KYC). El subdirector del FBI, James Dennehy, declaró que OKX aconsejó a algunos usuarios estadounidenses que proporcionen información falsa, lo que lleva a transacciones ilícitas no detectadas.
Él notó:
“Durante años, OKX violó flagrantemente la ley estadounidense, buscando activamente clientes en los Estados Unidos, incluido aquí en Nueva York, e incluso llegando a aconsejar a las personas que proporcionen información falsa para eludir los procedimientos necesarios”.
Objetivos de cumplimiento
OKX reconoció que estas fallas de cumplimiento se debieron a las brechas heredadas, al tiempo que enfatizaba que los clientes estadounidenses representaron una pequeña porción de su base de usuarios globales.
El intercambio también confirmó que no se hicieron acusaciones de daño a los clientes o cargos contra los empleados.
OKX expresó además respeto por las regulaciones en todos los mercados, destacando que este acuerdo apoyará su viaje para convertirse en un modelo para el cumplimiento global
Concluyó:
“Hoy, nuestros controles de cumplimiento se encuentran entre los principales de la industria. Este asunto ahora está detrás de nosotros “.
La noticia se produce cuando Coinbase, Opensea y Robinhood escaparon de una investigación, multas o acciones de aplicación de la SEC.