El gigante comercial Robinhood pagará hasta 10,2 millones de dólares a varias agencias reguladoras estatales en un acuerdo por los problemas que provocaron la suspensión temporal de la plataforma en 2020.
En un nuevo comunicado de prensa, la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA), una organización internacional que tiene como objetivo proteger a los inversores del fraude, dice que Robinhood pagará hasta 10,2 millones de dólares en multas por “fallas operativas y técnicas que perjudicaron a los principales inversores”.
La NASAA, que inició una investigación sobre Robinhood después de las interrupciones de marzo de 2020 junto con los reguladores estatales de valores de Alabama, Colorado, California, Delaware, Nueva Jersey, Dakota del Sur y Texas, descubrió que la plataforma comercial tenía numerosas deficiencias.
La orden encontró las siguientes violaciones en ese momento, según el comunicado de prensa:
- “Difusión negligente de información inexacta a los clientes, incluso con respecto al margen y el riesgo asociado con los diferenciales de opciones de tramos múltiples.
- No tener un programa de identificación de clientes razonablemente diseñado.
- Falta de supervisión de la tecnología crítica para proporcionar a los clientes los servicios básicos de los agentes de bolsa.
- No tener un sistema razonablemente diseñado para tratar las consultas de los clientes.
- Falta de ejercicio de la debida diligencia antes de aprobar ciertas cuentas de opciones.
- No reportar todas las quejas de los clientes a FINRA [Financial Industry Regulatory Authority] y reguladores estatales de valores, según se requiera.”
Aunque Robinhood pagará la multa, la firma no ha admitido ni negado los hallazgos.
Robinhood también contratará a un consultor de cumplimiento independiente y brindará acceso a un informe de cumplimiento ordenado por FINRA a los estados residentes. En un año, el gigante comercial le confirmará a Alabama, el estado líder, que cumplió con las recomendaciones del consultor o tomó medidas para abordarlas de manera efectiva, según el comunicado de prensa.
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