La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) dijo el 20 de noviembre que presentó cargos contra el intercambio de criptomonedas Kraken.
El regulador acusó a Kraken de operar una bolsa de valores, un corredor, un comerciante y una agencia de compensación no registrados. Alegó que Kraken ha generado cientos de millones de dólares en ingresos desde 2018 al facilitar ilegalmente la compra y venta de valores sin registrarse en la SEC, como exige la ley.
La SEC dijo además que el hecho de que la empresa no se registrara ha impedido que los clientes reciban protecciones como inspecciones regulatorias, salvaguardias contra conflictos de intereses y cumplimiento de los requisitos de mantenimiento de registros.
Además, la SEC dijo que Kraken mezcló fondos corporativos y de clientes, incluso pagando costos operativos de cuentas que tenían fondos de usuarios. Según se informa, el propio auditor de Kraken identificó las prácticas de la empresa como un “riesgo de pérdida significativo” para los usuarios.
Aunque no es idéntica en contenido, la denuncia parece tener un alcance similar a los cargos que la SEC presentó contra Coinbase y Binance en junio. La queja actual tiene 90 páginas y cubre la mayoría de las operaciones comerciales y de intercambio de Kraken.
La SEC busca multas y medidas cautelares, o restricciones a las actividades, a través de su denuncia. Kraken y su cofundador Jesse Powell no han comentado sobre el caso hasta el momento.
Kraken se ha enfrentado anteriormente a acciones gubernamentales.
La SEC presentó otro cargo contra Kraken en el pasado. En febrero, cobró a la empresa por su servicio de apuestas en criptomonedas. Kraken pronto llegó a un acuerdo de 30 millones de dólares y acordó dejar de ofrecer apuestas a clientes estadounidenses.
Aparte de esos cargos de la SEC, este verano concluyó un caso entre Kraken y el Servicio de Impuestos Internos (IRS). Kraken se vio obligado a entregar parte, pero no toda, la información del cliente que había sido solicitada previamente por el IRS. Kraken anunció que entregaría los datos requeridos a la agencia tributaria en octubre.
Kraken maneja importantes volúmenes de operaciones a diario. Los datos actuales de Coingecko indican que la empresa manejó 808 millones de dólares en 24 horas el 20 de noviembre.