US Bank y Oppenheimer & Co pagarán un total de 7 millones de dólares a la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) en una ofensiva federal contra las comunicaciones fuera de canal y el mantenimiento inadecuado de registros.
La CFTC ha ordenado conjuntamente a US Bank y Oppenheimer & Co, un corredor de presentación, pagar $6 millones y $1 millón en sanciones monetarias civiles, respectivamente, por el mismo delito.
La CFTC dice que las empresas han admitido que desde al menos 2019 hasta ahora, ambas empresas no impidieron que sus empleados utilizaran canales de comunicación no aprobados, como mensajes de texto personales.
“Se requirió que las empresas conservaran algunas de estas comunicaciones escritas porque estaban relacionadas con los negocios de la empresa registrados en la CFTC.
Estas comunicaciones escritas generalmente no fueron mantenidas ni preservadas por ninguna de las firmas, y ninguna de las firmas en general habría podido proporcionarlas rápidamente a la CFTC cuando así lo solicitaron.
Cada orden encuentra además que el uso en toda la empresa de métodos de comunicación no aprobados violaba las políticas y procedimientos internos de cada empresa, que generalmente prohibían la comunicación relacionada con el negocio a través de métodos no aprobados. Además, parte del personal de supervisión responsable de garantizar el cumplimiento de las políticas y procedimientos de la empresa también utilizó métodos de comunicación no aprobados para participar en comunicaciones relacionadas con el negocio, en violación de la política de la empresa”.
Según se informa, US Bank tiene alrededor de 650 mil millones de dólares en activos bajo administración, mientras que Oppenheimer tiene 28 mil millones de dólares.
La CFTC dice que desde diciembre de 2021, la agencia ha impuesto un total de $1,124 mil millones en sanciones monetarias civiles a 22 instituciones financieras diferentes por la misma infracción: los métodos de comunicación no aprobados, en violación de los requisitos de supervisión y mantenimiento de registros de la CFTC.
El año pasado, la rama de BNP Paribas registrada en EE.UU. dijo que estaba siendo investigada por la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) y la CFTC por posiblemente violar las disposiciones de mantenimiento de registros y por utilizar mensajes de texto privados para la comunicación.
No te pierdas nada: suscríbete para recibir alertas por correo electrónico directamente en tu bandeja de entrada
Consultar acción de precio
Siga con nosotros GorjeoFacebook y Telegrama
Surfea la mezcla diaria de Hodl
Imagen generada: A mitad del viaje