El Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito de Utah desestimó el caso de la SEC contra DEBT Box sin prejuicios e impuso más de 1,8 millones de dólares en multas contra el organismo de control por conducta de mala fe.
Las multas, que vienen en forma de honorarios y costas de abogados, siguen a sanciones contra la SEC por tergiversaciones realizadas para obtener una reparación ex parte de emergencia.
El tribunal aceptó la moción de la SEC para desestimar el caso actual sin perjuicio, lo que permitirá a la agencia presentar un caso futuro relacionado en el mismo tribunal ante el mismo juez.
DEBT Box y otros acusados habían argumentado que el caso debería desestimarse con prejuicio para evitar que la SEC emprenda más acciones de ejecución contra la empresa. Sin embargo, la firma dijo que el fallo era un avance positivo.
Caja de DEUDA agregada:
“Esta es una victoria significativa para nosotros. Significa que la SEC no puede continuar con el caso tal como está”.
El tribunal se negó a desestimar el caso con prejuicio porque el proceso se encuentra en sus primeras etapas, los acusados no han gastado cantidades significativas en gastos del juicio y las actividades de ejecución de la SEC son de interés público.
El tribunal sancionó a la SEC en marzo
La SEC inició acciones coercitivas contra DEBT Box en julio de 2023 por acusaciones de participación en un plan de fraude de 50 millones de dólares. Posteriormente, el regulador obtuvo una orden de restricción temporal y la congelación de activos contra la empresa.
Procedimientos posteriores descubrieron que la SEC había proporcionado información engañosa al tribunal cuando justificó sus órdenes, incluida la descripción incorrecta de la fecha reciente de cierres de cuentas y la confusión de transacciones nacionales con transacciones internacionales.
En marzo, el tribunal impuso sanciones a la SEC por su mala conducta y le ordenó pagar multas.
En ese momento, el tribunal dictaminó que la SEC no podía volver a presentar su caso, una decisión que la solicitud de desestimación sin prejuicios de la SEC ha revertido con éxito.