El gigante bancario estadounidense Citigroup desembolsará 135,6 millones de dólares a los reguladores por no solucionar problemas de larga data con la gestión de riesgos, el cumplimiento, el manejo de datos y los controles internos del banco.
La Reserva Federal y la Oficina del Contralor de la Moneda (OCC) impusieron la multa colectiva por no abordar las deficiencias señaladas en dos acciones de ejecución en el cuarto trimestre de 2020.
En ese momento, Citigroup acordó emprender esfuerzos de remediación diseñados para renovar sus programas de control interno y gobierno de datos.
Pero en una nueva revisión, los reguladores dicen que encontraron que el banco no ha logrado avances suficientes que hubieran abordado sus preocupaciones.
“Citibank debe ver a través de su transformación y abordar plenamente y de manera oportuna sus deficiencias de larga data.
Si bien el directorio y la administración del banco han logrado avances significativos en general, incluida la adopción de las medidas necesarias para simplificar el banco, persisten ciertas debilidades persistentes, en particular con respecto a los datos. La enmienda de hoy requiere que el banco reoriente sus esfuerzos en tomar las acciones correctivas necesarias y garantizar que se asignen los recursos adecuados para este propósito”.
La Reserva Federal advierte que impondrá sanciones adicionales y tomará medidas formales intensificadas si Citigroup no corrige sus violaciones actuales.
Desde 2000, Citigroup ha pagado más de 26.945 millones de dólares en multas para resolver acciones de ejecución que incluyen abusos de valores, violaciones bancarias, violaciones de protección de inversores y otros delitos, según la base de datos Violation Tracker.
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