La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) acusó al creador del mercado de criptomonedas Cumberland DRW, con sede en Chicago, de supuestamente operar como un comerciante de valores no registrado el 10 de octubre.
Según la denuncia de la SEC, Cumberland ha negociado más de 2.000 millones de dólares en criptomonedas clasificadas como valores desde al menos marzo de 2018.
La agencia alega que estas actividades, realizadas a través de la plataforma comercial Marea de Cumberland y por teléfono, violaron las leyes federales de valores destinadas a proteger a los inversores.
Jorge G. Tenreiro, jefe interino de la Unidad Cibernética y Criptoactivos de la SEC, declaró:
“Las leyes federales de valores exigen que todos los comerciantes de todos los valores se registren en la Comisión, y aquellos que operan en los mercados de criptoactivos no son una excepción”.
Tenreiro también abordó las afirmaciones de la comunidad criptográfica de que los tokens deberían tratarse como mercancías, argumentando que las acciones de Cumberland trataron la venta y oferta de criptomonedas como valores, requiriendo registro para garantizar la protección de los inversores.
Además, la denuncia destacó que el papel que la propia empresa describe como proveedor líder de liquidez en el mercado de criptomonedas añade peso a estas afirmaciones.
Como resultado de las supuestas violaciones, la SEC busca medidas cautelares permanentes para detener estas actividades, la devolución de las ganancias que Cumberland supuestamente obtuvo ilegalmente, además de intereses previos al fallo y sanciones civiles.
Según el sitio web de Cumberland, la empresa ofrece liquidez para mercados extrabursátiles (OTC) para diferentes criptomonedas, incluidas monedas estables, así como criptoderivados y comercio bilateral de criptoforwards.
Cumberland responde
En una declaración publicada en X, Cumberland afirmó que la SEC está tratando de reprimir la innovación y evitar que las empresas participen en criptomonedas.
El creador de mercado declaró que no cambiaría sus operaciones tras la acción de cumplimiento por parte del regulador estadounidense. Cumberland añadió:
“Confiamos en nuestro sólido marco de cumplimiento y cumplimiento disciplinado de todas las reglas y regulaciones conocidas, incluso cuando han sido un objetivo en movimiento (no hace mucho se afirmaba que ETH era un valor)”.
El documento también destacó que Cumberland adquirió un registro de corredor de bolsa en 2019 a través de Orientación del presidente de la SEC, Gary Gensler. Afirma además que el creador de mercado estaba Advirtió que la licencia sólo es válida para el comercio de Bitcoin (BTC) y Ethereum (ETH).
Además, Cumberland afirmó que ha estado en conversaciones con el regulador durante los últimos cinco años sobre sus operaciones, lo que incluye compartir resúmenes escritos y declaraciones, así como entrevistas con el personal de la firma.
Según Cumberland:
“La queja de hoy es la primera vez que la SEC describe las transacciones específicas en cuestión”.
En particular, el documento también cita los cargos de manipulación del mercado impuestos por la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) contra DRW en noviembre de 2013, cuando Gensler se desempeñaba como su presidente.
El caso concluyó en diciembre de 2018, cuando el juez de circuito Richard Sullivan dictaminó que la CFTC no pudo demostrar que DRW manipulara el mercado y sus afirmaciones estaban “basadas en poco más que una convicción al estilo de ‘la tierra es plana'”.
Cumberland dijo que la última acción de la SEC muestra que registrarse como corredor de activos digitales en los EE. UU. es “solo un espejismo” y reafirmó su intención de luchar contra la demanda.
Casi 100 millones de dólares en activos
Cumberland posee actualmente más de 81,5 millones de dólares en criptomonedas, y la mayoría de los fondos (44,2 millones de dólares) están en Bitcoin, según datos de Arkham Intelligence.
El creador de mercado también posee casi $24 millones en ETH y más de $12 millones en monedas estables divididas entre Tether USD (USDT) y USD Coin (USDC).
Además, Cumberland posee 6,3 millones de dólares en AAVE y casi 9 millones de dólares en cUNI, que son tokens UNI apostados en el mercado monetario Compound, según Datos de Nansen.