La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) está dispuesta a cobrar 63,1 millones de dólares en multas de nueve asesores de inversiones y tres corredores de bolsa por el uso de métodos de comunicación no aprobados.
La SEC dice que las 12 firmas de Wall Street violaron los estatutos de mantenimiento de registros de las leyes federales de valores después de que sus empleados, incluidos supervisores y gerentes, utilizaron métodos de comunicación fuera del canal para enviar y recibir mensajes.
El regulador también dice que las empresas en cuestión no “supervisaron razonablemente a su personal” porque no instituyeron protocolos que podrían haber detenido o detectado el uso de plataformas de mensajería no autorizadas.
Entre las empresas acusadas por la SEC se encuentran la firma de servicios financieros Charles Schwab, el banco multimillonario Santander y la empresa de gestión de activos alternativos Blackstone.
“Blackstone Alternative Credit Advisors LP, junto con Blackstone Management Partners LLC y Blackstone Real Estate Advisors LP, acordaron pagar una multa combinada de $12 millones;
Kohlberg Kravis Roberts & Co. LP acordó pagar una multa de 11 millones de dólares;
Charles Schwab & Co., Inc. acordó pagar una multa de 10 millones de dólares;
Apollo Capital Management LP acordó pagar una multa de 8,5 millones de dólares;
Carlyle Investment Management LLC, junto con Carlyle Global Credit Investment Management LLC y AlpInvest Partners BV, acordaron pagar una multa combinada de $8,5 millones;
TPG Capital Advisors LLC acordó pagar una multa de 8,5 millones de dólares;
Santander US Capital Markets LLC acordó pagar una multa de 4 millones de dólares;
PJT Partners LP, que autoinformó, acordó pagar una multa de 600.000 dólares”.
Además de las sanciones monetarias, la SEC dice que las empresas de Wall Street han acordado una censura y cesar y desistir de cometer más violaciones en materia de mantenimiento de registros. El regulador añade que las empresas están ahora en el proceso de renovar los protocolos para abordar las lagunas en las políticas y procedimientos de cumplimiento.
Dice Sanjay Wadhwa, director interino de la División de Cumplimiento de la SEC,
“Para llevar a cabo eficazmente sus responsabilidades de supervisión, las Divisiones de Exámenes y Ejecución de la Comisión deben, y de hecho dependen, en gran medida, de que los registrantes cumplan con los requisitos de libros y registros de las leyes federales de valores.
Cuando las empresas no cumplen con esas obligaciones, las consecuencias van mucho más allá de la producción deficiente de documentos; tales fallas implican la transparencia y la integridad de los mercados y sus participantes, como las empresas en cuestión aquí”.
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