Tres de los bancos más grandes de Estados Unidos están siendo golpeados por la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) por no informar adecuadamente millones de transacciones en el mercado de swaps.
Se ha ordenado a JPMorgan Chase, Bank of America y Goldman Sachs pagar 15 millones de dólares, 8 millones de dólares y 30 millones de dólares en multas, respectivamente.
Según la CFTC, Goldman Sachs fue multada por “fallos sin precedentes” en relación con la presentación de informes de datos de swaps y la divulgación de marcas de mercado medio previas a la negociación (PTMMM).
La CFTC exige que los operadores de swaps como Goldman Sachs proporcionen PTMMM para permitir a las contrapartes tomar decisiones informadas con respecto a la celebración del swap. La norma surge de la Ley Dodd-Frank de 2010.
Desde que la norma entró en vigor hace más de 13 años, la CFTC dice que Goldman ha violado la regulación más de un millón de veces.
“Si bien Goldman ha reportado más de 20 millones de swaps hasta la fecha, la CFTC cree que esta cifra subestima significativamente el verdadero alcance de las fallas en los informes de datos de swaps en Goldman. Además, la orden establece que, en más de un millón de ocasiones desde 2013, Goldman proporcionó a las contrapartes PTMMM que eran inexactos o no proporcionaron un PTMMM en su totalidad”.
La CFTC dice que JPMorgan no informó datos relevantes sobre los swaps de divisas (FX). Según el comunicado de prensa, el banco no informó más de 150.000 transacciones al contado de divisas y también clasificó incorrectamente ciertas transacciones, dejándolas efectivamente sin declarar.
En cuanto al Bank of America, la CFTC dice que el grupo no informó o no informó correctamente casi cuatro millones de transacciones de swap a los repositorios de datos.
“Estas fallas en la presentación de informes fueron causadas por 25 tipos de errores que involucraban principalmente asignaciones de swaps que son (normalmente) eventos posteriores a la negociación en los que un agente asigna una parte de un swap ejecutado a clientes que son las contrapartes reales de la transacción original.
La orden también encuentra [Bank of America] no proporcionó una supervisión adecuada desde aproximadamente 2015 para garantizar que cumplieran, oportunamente, con su actividad de datos de comerciantes de swaps y sus obligaciones de presentación de informes de conformidad con las regulaciones de la CEA y la CFTC”.
Bank of America y JPMorgan admitieron las acusaciones como parte de sus acuerdos de swaps, pero Goldman Sachs no.
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